Gary Man Kin Ng określił siebie jako kogoś, kto lubi udane inwestycje w technologię, nieruchomości i produkcję w Kanadzie i Chinach.
Gary Man Kin Ng z Winnipeg zabezpieczył około 172 mln USD pożyczek w nieuczciwy sposób na zakup firmy inwestycyjnej z Vancouver, niezależnego panelu Organizacji Regulacji Przemysłu Inwestycyjnego Kanady (IIROC) zidentyfikowanego 9 maja.
Krajowy regulator branży inwestycyjnej mówi teraz, że zaplanowane jest przesłuchanie w sprawie karnej dla Ng, który okazał się również niechętny do współpracy ze śledczymi.
Ng może zostać ukarany grzywnami i warunkami dalszej działalności rynkowej, jeśli nie stałym zakazem.
Postępowanie IIROC ma charakter administracyjny i według Globe and Mail, zespół RCMP’s Integrated Market Enforcement Team w Ontario złożył w styczniu oskarżenia przeciwko Ng o oszustwo i pranie pieniędzy. Jest on niewinny jakichkolwiek zarzutów karnych, chyba że sąd postanowi inaczej.
Regulator oskarżył Ng i Donalda Warrena Metcalfe’a – którzy czeka na przesłuchanie w listopadzie – o oszukiwanie pożyczkodawców, którzy pomogli parze kupić PI Financial w 2018 roku za 100 milionów dolarów. Kolejne 72 miliony dolarów pożyczono oszukańczo.
Ng osobiście gwarantował kredyty użyte do zakupu firmy, jednak „pomimo swoich zapewnień, Ng nie posiadał, nie kontrolował ani nie miał uprawnień do obrotu na rachunkach papierów wartościowych zastawionych jako zabezpieczenie”, według IIROC. „Zamiast tego własność i kontrola nad depozytem zostały sfałszowane przez Ng i Metcalfe”.
Przed zakupem firmy PI Financial, o której mówi się, że zatrudnia ponad 300 osób w całej Kanadzie, 38-letni Ng był upoważnioną osobą i zarejestrowanym przedstawicielem ds. sprzedaży papierów wartościowych. Był właścicielem firmy Chippingham Financial Group Limited z siedzibą w Winnipeg w kilku strukturach korporacyjnych określanych przez IIROC jako Ng Group. W listopadzie 2018 r. Ng, za pośrednictwem Grupy Ng, nabył 100% pakiet kontrolny w PI Financial, poinformował IIROC w zawiadomieniu o przesłuchaniu w listopadzie 2020 r.
Eng został oskarżony o „przeszacowanie” wartości aktywów na kontach i zmianę danych kont giełdowych.
Chociaż PI Financial było w 100% własnością Ng, urzędnicy firmy „wiedzieli o problemach związanych z domniemanym właścicielem rachunków papierów wartościowych przez Ng pod koniec stycznia 2020 r. i niezwłocznie zgłosili te sprawy do IIROC”, zgodnie z zawiadomieniem.
Ng przedstawiał się innym jako odnoszący sukcesy przedsiębiorca, który stworzył ogromną osobistą fortunę dzięki bardzo udanym inwestycjom w technologie, nieruchomości i produkcję w Kanadzie i Chinach.
W momencie zakupu przez PI Financial, Ng mówił o umowie z BNN Bloomberg, której gospodarze zauważyli, jak wyjątkowa była transakcja, biorąc pod uwagę, że większość firm inwestycyjnych jest kupowana przez duże podmioty instytucjonalne, a nie osoby fizyczne.
IIROC twierdził, że „Metcalfe również popełnił oszustwo, ponieważ bezpośrednio i skutecznie uczestniczył wraz z Ng w fałszowaniu i dystrybucji fałszywych i/lub fałszywych dokumentów kont wśród pożyczkodawców”.
„Analityk. Nieuleczalny nerd z bekonu. Przedsiębiorca. Oddany pisarz. Wielokrotnie nagradzany alkoholowy ninja. Subtelnie czarujący czytelnik.”
