Makler giełdowy z Kolumbii Brytyjskiej powiązany z porozumieniem doradczym ukarany grzywną, zawieszony

Makler giełdowy z Kolumbii Brytyjskiej powiązany z porozumieniem doradczym ukarany grzywną, zawieszony

Tiffany Sweeney z Research Capital Corporation nie wywiązała się ze swoich obowiązków obserwatora, według Organizacji Regulacji Przemysłu Inwestycyjnego Kanady.

Makler giełdowy z Vancouver przyznał się do niewywiązywania się z obowiązków strażnika, jednocześnie ułatwiając transakcje w firmach powiązanych z osobami, które stoją w obliczu zarzutów dotyczących wykorzystywania informacji poufnych.

Tiffany Sweeney z Research Capital Corporation (dawniej Mackie Research Capital Corporation) osiągnęła ugodę z Organizacją Regulacyjną Przemysłu Inwestycyjnego Kanady (IIROC), przyznając, że „nie wypełniła swoich obowiązków strażnika” i „komunikowała się ze swoimi klientami za pomocą niezatwierdzonego trzeciego -party Applications.” Terminal Communications” z naruszeniem zasad IIROC.

Działania Sweeneya podnoszą kurtynę przed zasadniczą rolą, jaką mogą odgrywać regulowani maklerzy giełdowi w umowach handlowych.

Zgodnie z ugodą Sweeney w 2018 r. ułatwił transakcje warte miliony dolarów w firmach, które od tego czasu przyznały się lub spotkały zarzuty wprowadzenia w błąd w związku z wątpliwymi ustaleniami doradczymi.

Transakcje, które przeprowadził Sweeney, dotyczyły akcji spółek, o których wiadomo, że współpracują z doradcami należącymi do firmy znanej na Howe Street w Vancouver jako Grupa Bridgemark.

Decyzja Międzynarodowej Komisji Inwestycyjnej (IIROC) pokazuje, że Sweeney ułatwił transakcje z Affinor Growers Inc. oraz BLOK Technologies Inc. i Preveceutical Medical Inc. oraz New Point Exploration (obecnie Bam Bam Resources Corp.), Speakeasy Cannabis Club i Beleave Inc. , pośród innych.

Avinor, BLOK, Bam Bam i Profesjonalne przesłuchania twarzy przed Komisją Papierów Wartościowych Kolumbii Brytyjskiej za publiczne składanie fałszywych oświadczeń, podczas gdy zarówno Speakeasy, jak i Beleave przyznały się już do składania nieprawdziwych oświadczeń z naruszeniem ustawy o papierach wartościowych BC w ugodzie.

Firmy – z których nie wszystkie miały wątpliwe przychody i perspektywy interesów biznesowych – zebrały miliony dolarów lub rzekomo zebrały miliony dolarów z zakupów prywatnych ofert przez doradców Bridgemark Group tylko po to, aby zwrócić większość z nich do konsultantów poprzez umowy doradcze, pomimo faktu , według komisji, nie wykonano żadnej pracy konsultingowej w celu zabezpieczenia tych opłat. Komisja twierdziła, że ​​żadna z tych transakcji nie została ujawniona, co błędnie przedstawia prawdziwy cel oferty niepublicznej.

READ  Akcje spadają w obliczu wysokiej inflacji i zagrożeń dla Ukrainy; Rynki chińskie spadły

W kwietniu 2021 r. Komisja odrzuciła wcześniejsze zarzuty o wykroczenia przeciwko kilku doradcom Grupy Bridgemark i ich podmiotom powiązanym. Zmienione zawiadomienie o przesłuchaniu obejmuje obecnie tylko czterech z tych doradców, którzy są obecnie rzekomo przeprowadzali transakcje z wykorzystaniem informacji poufnych i/lub działali z naruszeniem w interesie publicznym jako dyrektorzy.

Justin Edgar Liu, Cameron Paddock, Robert John Lawrence i Anthony Jackson są wśród respondentów, którzy rzekomo uczestniczyli w porozumieniu handlowym, które obejmowało dziewięć firm – w tym te wymienione w umowie IIROC Sweeneya – które zebrały 50,8 miliona dolarów poprzez 12 prywatnych emisji. Jackson jest jedynym dyrektorem BridgeMark Financial Corp. oraz jego firma księgowa Jackson and Company Professional Corp. Oba znajdują się pod adresem 800-1199 West Hastings.

Ugoda Sweeney w sprawie IIROC identyfikuje firmy, którym pomogła w zawieraniu transakcji, ale nie wymienia żadnego z doradców.

Pomiędzy grudniem 2017 a październikiem 2018 Sweeney umożliwił aktywność na siedmiu kontach pięciu różnym klientom, co spowodowało wiele sygnałów ostrzegawczych wskazujących, że konta mogły być zaangażowane w podejrzaną aktywność.

„Wiele kont miało powiązania z AJ, który był jedynym dyrektorem B Financial Corp. („B Financial”) i J & Company Professional Corp. („J & Company”). Sweeney była zarejestrowanym przedstawicielem konta AJ, a ona wiedział, że AJ I wiele osób upoważnionych do handlu w imieniu siedmiu kont zna się nawzajem.

Umowa stanowi: „Przez cały czas B Financial miał swoją siedzibę pod adresem 1199 West Hastings St., Vancouver, BC”

Sygnały ostrzegawcze podniesione przez dział ds. zgodności firmy Mackie dotyczyły tego, że „posiadacze kont byli doradcami niektórych emitentów” i jak „akcje zostały sprzedane przed lub wkrótce po ich zdeponowaniu na rachunkach i często ze stratą”.

W porozumieniu zauważono, że „sygnały ostrzegawcze i zapytania Działu Zgodności powinny skłonić Sweeneya do dalszych zapytań, aby upewnić się, że działalność na koncie była prowadzona w legalnych celach”.

READ  Elon Musk planuje obciąć 75% pracowników Twittera, jeśli przejmie kierowanie firmą – raport | Elona Muska

Sweeney, który jako pierwszy pracował dla PI Financial Corp., skontaktował się z nim. W czasie swoich działań, z posiadaczami kont na WhatsApp Messenger i Signal Messenger, aby komunikować się z posiadaczami kont, unikając w ten sposób wymogów monitorowania.

Śledczy IIROC stwierdzili, że aktywność na koncie była niezgodna z wartościami aktywów płynnych netto zgłoszonymi w nowych formularzach zamówień klientów (NCAF).

Na przykład „NCAF wskazał dla rachunku JL Research, że JL miał szacunkowe aktywa płynne netto w wysokości 5 000 000 USD”, podczas gdy „Pomiędzy majem 2018 a wrześniem 2018 roku z konta JL Research wypłacił 11 000 000 USD”.

Sweeney został zawieszony jako zarejestrowany przedstawiciel na jeden miesiąc i musi zapłacić grzywnę w wysokości 50 000 USD oraz prowizję w wysokości 28 806 USD. Musi również pokryć koszty w wysokości 15 000 USD.

[email protected]

Elise Haynes

„Analityk. Nieuleczalny nerd z bekonu. Przedsiębiorca. Oddany pisarz. Wielokrotnie nagradzany alkoholowy ninja. Subtelnie czarujący czytelnik.”

Rekomendowane artykuły

Dodaj komentarz

Twój adres e-mail nie zostanie opublikowany. Wymagane pola są oznaczone *