Dealer giełdowy w Vancouver oświetlony nieruchomościami; Zbanowany i ukarany grzywną 125 000 $

Lucilia Suk Ching Tan zapytała swoich klientów funduszy inwestycyjnych i nie współpracowała ze śledczymi, według Komitetu Stowarzyszenia Dealerów Funduszy Inwestycyjnych.

Były makler funduszy inwestycyjnych z Vancouver w WFG Securities został na stałe wykluczony z branży i ukarany grzywną w wysokości 125 000 dolarów za prowadzenie nieautoryzowanej działalności związanej z nieruchomościami, która obejmuje program unikania podatków.

Lucillia Sok Cheng Tan pracowała w WFG od 2005 do 201,9, ale od 2012 do 2019 prowadziła „Outside Business Activities” ze swoją rodzinną firmą AT Property Investors Hub Inc. Sprzedając nieruchomości inwestycyjne w Stanach Zjednoczonych swoim klientom giełdowym.

Jako autoryzowany dealer był zobowiązany do ujawnienia takiej działalności; Nie zrobiła tego jednak i wtedy okazało się, że nie współpracuje ze śledczymi Stowarzyszenia Dealerów Funduszy Inwestycyjnych.

Stowarzyszenie nałożyło wysoką grzywnę 5 października po rozprawie. Tan kosztuje również 10 000 USD, przy czym jest na stałe zabroniony wszystkim członkom MFDA.

W odpowiedzi na wstępne zapytania z WFG, Tan poradziła, by założyć firmę jej męża, „aby sam mógł inwestować w nieruchomości w Stanach Zjednoczonych bez opodatkowania nieruchomości w Stanach Zjednoczonych w przypadku jego śmierci. działać jako jeden z upoważnionych sygnatariuszy w banku. Mogę przelać dla niego pieniądze z Kanady do USA, jeśli fizycznie nie przebywa w Kanadzie.”

Nic nie wskazuje na to, że firma dopuściła się wykroczenia.

Tan wykonała również podobną pracę dla innej amerykańskiej firmy zajmującej się nieruchomościami o nazwie Fairlock Partners, kiedy uczestniczyła w podniesieniu kapitału. Stowarzyszenie wymieniło również dwie inne takie firmy, które zostały wymienione w ich zgłoszeniach korporacyjnych.

Co najmniej czterech klientów WFG zgłosiło, że zainwestowało w inwestycje w nieruchomości za pośrednictwem Fairflock Partners lub razem z nimi, co stanowiło konflikt interesów lub potencjalny konflikt interesów, jak stwierdzono w orzeczeniu niezależnego panelu stowarzyszenia.

READ  Wiatr był przyczyną przerwy w dostawie prądu, która dotknęła tysiące mieszkańców Nowego Brunszwiku

W wyroku stwierdzono, że Tan następnie nie współpracował ze stowarzyszeniem.

Stowarzyszenie jest samoregulującą organizacją zrzeszającą kanadyjskich dealerów funduszy powierniczych, która reguluje działalność, standardy praktyki i postępowania biznesowe firm członkowskich, takich jak WFG, oraz blisko 80 000 dealerów, takich jak Tan.

Tan dołącza do 12 innych traderów WFG, którzy zostali zbanowani w listopadzie 2018 r. za fałszowanie danych w celu zabezpieczenia inwestycji. Zostali ukarani grzywną średnio 72 000 USD.

To, czy Tan, który odszedł z WFG w 2019 roku, zapłaci grzywnę, to inna sprawa.

Nowe uprawnienia zgromadzenia ustawodawczego zostały przyznane Zgromadzeniu w czerwcu 2018 r.

Przed 2018 r. stowarzyszenie zebrało tylko 14% grzywien nałożonych w całej Kanadzie. W 2018 r. wskaźniki zbierania wzrosły do ​​48%, następnie 17% w 2019 r. i 25% w 2020 r.

W ubiegłym roku, w szczytowym momencie pandemii koronawirusa, nastąpił gwałtowny spadek przesłuchań – zaledwie 77 w porównaniu do odpowiednio 120 i 132 w każdym z poprzednich dwóch lat. Te 77 sesji zakończyło się średnią grzywną w wysokości 43 514 USD.

Wiceprezes stowarzyszenia na region Pacyfiku, Geoff Mount, powiedział, że kupcy, którzy nie płacą kar, nie mogą wrócić do branży. W przypadku Tan nie wolno jej wrócić, niezależnie od tego, czy zapłaci grzywnę, czy nie.

Odkąd działalność dyscyplinarna MFDA rozpoczęła się w 2004 roku, komisje przesłuchujące MFDA nałożyły grzywny w łącznej wysokości nieco ponad 100 milionów dolarów.

W ciągu ostatnich pięciu lat stowarzyszenie nałożyło kary w wysokości 48,3 miliona dolarów. Większość tych grzywien jest wymierzana osobom fizycznym, a nie firmom, dla których pracują, które od 2016 r. otrzymały tylko 3,9 mln USD grzywien (z których wszystkie zostały zapłacone).

[email protected]

Elise Haynes

„Analityk. Nieuleczalny nerd z bekonu. Przedsiębiorca. Oddany pisarz. Wielokrotnie nagradzany alkoholowy ninja. Subtelnie czarujący czytelnik.”

Rekomendowane artykuły

Dodaj komentarz

Twój adres e-mail nie zostanie opublikowany. Wymagane pola są oznaczone *