Aktywa pozwanych w Kolumbii Brytyjskiej mogą zostać zamrożone przez Saudi Electricity Company

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) może posunąć się naprzód z nakazem zamrożenia aktywów co najmniej pięciu mieszkańców Kolumbii Brytyjskiej, którzy rzekomo popełnili ponad 1 miliard dolarów w oszustwach giełdowych.

21 marca sędzia Sądu Najwyższego Kolumbii Brytyjskiej Amy D. Francis, Komisja Papierów Wartościowych i Giełd wydała nakaz od Marivy, aby uniemożliwić oskarżonym BC rozproszenie ich aktywów.

Pozew został złożony przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd przeciwko Ziying Yvonne Gasarch, Courtney Kellen i Mike’owi K. Wildhausa, Paula Sextona i Jacksona T. Jednak Taylor i Sharpe nie byli częścią orzeczenia z powodu konfliktów w harmonogramie i staną w obliczu podobnej rozprawy jeszcze w tym roku.

W tym zarzuty Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Złożony międzynarodowy plan oszukiwania amerykańskich inwestorów Poprzez nielegalny obrót akcjami setek małych spółek notowanych na giełdzie za pośrednictwem podmiotów offshore w latach 2011-2019.

W maju 2022 r. Sędzia Federalnego Sądu Okręgowego Massachusetts, William G. Young, złożył wyrok zaoczny przeciwko Sharpowi, którego SEC nazwała „mózgiem” domniemanego planu, za brak odpowiedzi na pozew. Inni twierdzą, że są niewinni przed rozprawą w amerykańskim sądzie.

SEC domaga się około 41 milionów dolarów aktywów i około 13,5 miliona dolarów całkowitych odsetek przed wydaniem wyroku od oskarżonych, z wyłączeniem Taylora i Sharpe’a. Sam Sexton odpowiada za 20,5 miliona dolarów z poszukiwanych 54,5 milionów dolarów.

Oskarżeni są już objęci nakazem przejęcia wydanym przez Komisję Papierów Wartościowych Kolumbii Brytyjskiej, która zamroziła 114 kont handlowych o wartości około 28,9 miliona dolarów.

W związku z tym SEC argumentowała, że ​​​​wystąpił niedobór i zwróciła się do sądu o zamrożenie nakazów dotyczących domu Lake Country o wartości 8,5 miliona dolarów, którego właścicielem jest Sexton, oraz domu o wartości 3,1 miliona dolarów w Vancouver, którego właścicielem jest Friesen. Organ dąży również do zamrożenia pojazdów należących do innych osób.

SEC, reprezentowana przez pełnomocnika ds. papierów wartościowych Davida E. Grubera, również wcześniej wystąpiła do sądu o wydanie przez pozwanych oświadczenia pod przysięgą ujawniającego cały ich majątek, w tym majątek będący przedmiotem zainteresowania pełnomocnika lub wspólnie z inną osobą — potwierdzenie nie ma silnego zrozumienia wszystkich aktywów należących do pozwanych. SEC nie celowała w dom Sharpa w West Vancouver.

Friesen, reprezentowany przez prawników papierów wartościowych Owais Ahmed i Tricia Milne, oraz pozostała czwórka, reprezentowana przez obrońcę w sprawach karnych Grega Del Peggio, argumentowali, że SEC nie ma jurysdykcji do egzekwowania nakazu i powoływali się na Piątą Poprawkę Karty.

Franciszek orzekł, że Trybunał jest właściwy do udzielania pomocy w postępowaniach zagranicznych i że piąta poprawka, prawo do nieobciążania siebie, nie ma zastosowania w sprawach cywilnych. Francis orzekł również, że BCSC ma prawo nakładać nakazy aresztowania zgodnie z ustawą BC Securities Act, pomimo niepopartych twierdzeń, że zrobiono to bez nakazu. Franciszek stwierdził, że oskarżeni nie dostarczyli wystarczających dowodów na to, że ich prawa zawarte w Karcie zostały naruszone.

Z drugiej strony Francis stwierdził, że SEC dostarczyła wystarczających dowodów pierwszego wrażenia, że ​​doszło do oszustwa i że „domniemane oszukańcze działania oskarżonych stwarzają ryzyko roztrwonienia”.

Domniemane oszustwo jest duże i obejmuje ponad 100 małych amerykańskich spółek („mini-akcje”). Zgodnie z zarzutami wydaje się, że był on inscenizowany głównie z Vancouver, z pomocą firm prawniczych z Kolumbii Brytyjskiej.

Sharp, były prawnik z Vancouver, został ukarany grzywną cywilną w wysokości 24 milionów dolarów i uznany za zobowiązanego do zapłaty 21,8 miliona dolarów plus 7,2 miliona dolarów odsetek. Zaprzeczył zarzutom SEC w odpowiedzi na zawiadomienie o wszczęciu postępowania cywilnego.

Firma, znana jako „Sharp Group”, rzekomo wykorzystywała grupę offshore firm fasadowych do ukrywania tożsamości klientów zaangażowanych w promowanie spółek notowanych na giełdzie w Stanach Zjednoczonych, pomagając im w ten sposób uniknąć wymogu ujawnienia, ponieważ w nieuczciwy sposób manipulowali ceną akcji „pump i systemy zrzutowe”.

Grupa jest również oskarżana o przeprowadzanie przelewów papierów wartościowych i pieniędzy przez szyfrowaną sieć komunikacyjną w ramach swoich usług. Sharp rzekomo nazwał sieć „Q”, nazwał siebie Bondem i Gasarch „Wires”, zgodnie ze wstępnymi dowodami komisji. Sfałszowane dokumenty wykorzystywane do unikania odźwiernych domów maklerskich również uwzględniają zarzuty.

SEC twierdzi, że Taylor, Feldhuis, Sexton i Friesen byli „znaczącymi klientami” Sharp Group, odpowiadając łącznie za ponad 140 milionów dolarów nielegalnej sprzedaży akcji.

Sharp jest również zaangażowany w złożone i długotrwałe wyzwanie konstytucyjne przeciwko Canada Revenue Agency, która bada jego ustalenia dotyczące podatków offshore. CRA skierowała sprawę karną w 2013 r, twierdząc, że firma Sharp, Corporate House Group of Companies (Corporate House), była zaangażowana w złożony system uchylania się od płacenia podatków. W 2016 roku korporacyjne aranżacje domów zostały ujawnione w wycieku Panama Papers.

Sharp, Kelln i Gasarch stoją w obliczu zarzutów karnych w Stanach Zjednoczonych związanych z zarzutami SEC.

[email protected]

[email protected]